京企云帆法制讲堂

        北京国有资本运营管理有限公司（以下简称“北京国管”）前身为2008年12月成立的北京国有资本经营管理中心，2021年7月改制为国有独资公司，并经市政府批准成为市管企业中唯一一家国有资本运营公司，2022年下半年启动合规管理体系建设工作。近年来，北京国管深入贯彻落实习近平法治思想，紧紧围绕国有资本运营公司功能定位，积极探索推进以法治建设为引领，以风险防控为导向，以内控体系为依托，以合规管理为抓手的法律合规风险防控体系。一、坚持“三个统一”，筑牢合规管理基础（一）统一思想，提升对合规管理

        2018年以来，北京市管企业陆续开展合规管理体系建设工作，通过建合规组织、建合规制度、建合规队伍，逐步实现合规管理体系建设全覆盖。随着合规管理工作由建设期转为运行期，如何深入推进合规管理工作、压实合规责任、找准合规风险、保障合规落实，值得深入探讨。本文从制度体系建设、合规风险管理、合规考核评价与监督等方面为切入点，结合北京市管企业现状，提出几点工作思考。一、以制度建设为根本，夯实合规管理基石持续加强制度建设，压实合规责任，强化刚性约束，提升管控质效，不断促进企业规范

        深化国企法治建设与合规管理，是深入践行习近平法治思想、落实全面依法治国战略的政治要求，也是全面再造高质量发展新首旅的本质要求。北京首都旅游集团有限责任公司（以下简称“首旅集团”）在北京市国资委的指导下，深入推进“法务、合规、内控、风控”四位一体的大合规管理体系建设升级，有力保障了首旅集团步入“十四五”以来的创新发展。作为市属国企首批合规管理试点企业，首旅集团在持续推动合规管理工作的基础上，面对新要求有序升级合规体系，实现业务开展到哪里，法治合规就落实到哪里。

        合规管理“三道防线”是合规管理体系的重要组成部分，如何有效融合与加强协同运作对提升企业合规水平和降低合规风险十分关键。本文从合规管理“三道防线”的内涵与功能出发，针对“三道防线”协同运作实践困境，提出了相应的完善建议。希望这些建议可以为国有企业进一步加强合规管理提供有益参考。一、合规管理“三道防线”的内容 目前普遍认为“三道防线”理论模型源自金融行业，后逐渐应用于不同行业的企业治理。“三道防线”概念最初出现于国务院国资委2006年发布的《中央企业全面风险管理指引》

        北京首钢股份有限公司（以下简称“首钢股份”）历来高度重视合规管理工作，将合规与风险管理作为企业经营的“血脉”融入日常管理中，按照国际化合规管理体系标准，明确了合规方针和合规目标，完善了合规管理组织架构和职责，全方位梳理了合规风险数据库，编制了合规运行、保障机制和评价改善等管理制度，建立了完整的、具有首钢股份特色的合规管理体系。同时，建立了严格、规范、全面、有效的风控体系，推进风险专项治理和风险预警指标体系建设，持续优化完善内控体系建设，确保风控与合规体系有效融合

        北京保障房中心于2019年设立了总法律顾问制度，并积极推进法务机构和人才队伍建设，组建了法务中心，定位为专司法律事务的机构，于2020年将法务中心调整为事业部建制，并进一步将法务中心职能优化为统筹法律事务、内控建设及合规管理工作。为更好整合管理资源、提升管理质效，协同推进相关工作开展，几年来，保障房中心进行了深入探索和实践，形成了法律、合规、内控“三位一体”的工作格局，法律的价值创造功能也逐渐凸显。一是以服务保障市场化转型为目标，扎实推进法律管理服务体系建设。

        建立合规管理体系，提升合规管理能力，建设企业合规文化是提升企业竞争力的重要内容，国有企业打造“法治国企”的重点是“治理科学、经营合规、管理规范、守法诚信”。本文从合规管理对国有企业的重要意义入手，对国有企业如何结合自身实际，建设适合企业特色与发展要求的合规管理体系进行探讨。一、国有企业建设合规管理体系的重要意义国有企业建设并强化合规管理工作，不仅是建设法治国企，防范合规风险，实现依法规范运作的需要，还是促进企业健康稳健发展的需要。一是实现依法治企的必然要求。

        “十四五”时期，北京市地铁运营有限公司（以下简称“地铁公司”）定位于保障城市运行安全，提升城市承载能力，打造成为人民满意、保障有力、国际最先进水平的轨道交通运营商。作为北京市国资委第三批合规试点企业，地铁公司牢牢把握“四统一、三强化、两支撑”建设主线，不断深化合规管理实践，保障北京地铁行稳致远。一、瞄准“四统一”，顶层设计纲举目张（一）统一规划设计，明确合规管理建设方向“十四五”时期，地铁公司形成了“1+10+N”的规划架构。以1个总体规划为纲，全面引领公司发展，将“法治型地铁”

        合规是企业可持续发展的基石，构建合规管理体系是建设现代化企业的必由之路，造就一支堪当合规重任的高素质合规管理员队伍关乎合规管理体系的运行成效。本文从认识合规管理的重要意义和核心要义出发，围绕“建设一支什么样的合规管理员队伍，怎样建设合规管理员队伍”阐述了合规管理员的意义、职责和建设路径。一、充分认识合规管理的重要意义和核心要义构建合规管理体系是企业高质量发展的必然选择，既是主动适应监管变革的应有之义，也是防范合规风险的必然要求。古今中外的大量企业实践证明

        北京现代汽车有限公司（以下简称“北京现代”）成立于2002年，是中国加入WTO后被批准的第一个汽车生产领域的中外合资项目。汽车行业正处于电动化、智能化、网联化的变革时期，未来数字化、智能化将成为汽车企业的核心竞争力。智能化服务是客户选择汽车产品的关键点，在保障客户信息安全的前提下，提升客户的智能化服务体验，是北京现代的宗旨。北京现代深刻认识到数据资产的价值，以及企业数字化变革的重要性。构建数据安全管理体系赋能企业数字化发展，要与企业业务发展水平相匹配，与风险相匹配