首钢园园区                                                            ■企业/供图

　　合规管理是企业稳健前行的基石，更是实现可持续发展的重要保障。在当前复杂多变、竞争激烈的市场环境中，国有企业不仅肩负着重要的经济责任，还承载着广泛的社会责任，更需以高标准的合规管理体系筑牢企业发展的根基。

　　首钢集团作为国有企业的一员，始终将合规管理放在企业发展的战略高度，深入贯彻习近平法治思想，紧密围绕上级国资监管部门关于合规管理工作的各项部署要求，不断完善和深化合规管理体系建设。集团秉持“人人合规、事事合规、时时合规”的理念，创新构建具有首钢特色的“战略引领、体系完备、运行高效、保障有力”的合规管理体系。通过系统推进合规管理、企业治理、生产经营与数字化转型的深度融合，开展了新时代国有企业合规管理体系建设的有益探索和实践，为企业高质量发展保驾护航。

　　 一、构建三位一体格局体系 夯实合规管理四梁八柱

　　首钢集团通过构建“一个科学有效的组织体系、一类总分结合的管理模式、一套落地运行的制度体系”形成“三位一体”格局体系，有效夯实横向到边、纵向到底的合规管理体系基础，为各项工作开展提供了坚实保障和有力支撑。

　　（一）构建科学有效的组织体系

　　集团立足国有企业“两个一以贯之”根本要求，构建“党委把方向、董事会定战略、经营层强执行”的合规治理体系。通过建立党委前置研究、合规管理委员会定期督办、首席合规官统筹协调的“三重保障机制”，形成纵向贯通、横向协同的合规管理组织架构。集团党委充分发挥“把管保”作用，对重大经营管理事项进行前置审议，确保决策过程依法合规，引领企业始终走在合法合规经营的道路上。董事会及合规管理委员会定期督办重点工作进展，确保合规管理的持续性和有效性。首席合规官统筹协调，推动合规管理三道防线各司其职，形成合规、法务、风控、内控协同运转的风险防控合力，确保合规管理成果有效落地。

　　（二）搭建总分结合的管理模式

　　集团采用“总部统筹、二级落实、各级铺开”的逐级拓展方式，构建“1+24+N”的全方位合规管理模式，以集团总部为基点和样板，集团所属24家二级子企业全面开展系统化合规管理体系建设，并进一步拓展至下属单位，实现全集团合规管理整体覆盖。截至目前，全集团纳入建设范围的近300家单位合规管理体系建设启动率达100%，并因企制宜形成“纳入上级管理单位一体建设”“独立建立完整体系”“业务板块统筹建设”“重点领域融入合规要求”等多种建设模式，切实提高了合规管理体系建设的实效性。

　　（三）健全落地运行的制度体系

　　集团不断完善“2+N”合规制度体系，以合规管理制度和合规行为手册两项基本文件为引领，前者明确集团合规管理体系框架与主要运行路径，后者列明核心义务，为企业和员工开展经营活动提供行为指引。在此基础上针对重点领域和运行机制制定专项制度，进一步细化要求和标准，把合规管理的具体工作要求落实到执行层面。日常管理中，结合规章制度制修订的合规审查，在确保制度条款依法合规的基础上，针对重点业务领域管控要求，将内部管理需求和外部合规要求有机融合，通过动态化“织补”，不断完善集团合规管控措施落地和依法合规经营的制度体系保障。

　　 二、健全全周期管控机制 推动合规与经营深度融合

　　首钢集团紧扣行业特点、企业特点、业务特点搭建合规管理体系，抓实重点领域、重点人员和重点环节合规管理，通过持续优化制度、流程、清单、信息化等工具，保障合规联席会议、合规审查、合规风险识别、合规咨询、合规举报调查以及合规风险应对报告等各项管理机制常态化运行并发挥实效，实现合规管理从“形似”迈向“神至”的转变，强化合规与经营的融合。

　　（一）“三张清单”统筹，落实运行机制

　　集团通过合规管理“三张清单”建设工作，系统推进合规要求与业务流程的有机融合。通过编制《合规义务风险识别清单》明确核心合规义务与合规风险，制定《流程管控清单》规范关键业务节点，细化《岗位合规职责清单》覆盖集团重点岗位，实现“业务开展有标准、流程执行有规范、岗位履职有依据”的闭环管理。合规审查嵌入流程，细化规范合规审查的具体要求，实现重大决策、规章制度、重大合同合规审查率达到100%。制定合规举报调查、合规风险应对报告等相关专项制度，规范线索收集、组织调查和整改提升全流程管理，明确合规风险事件分级分类管理等，织密织牢合规风险防控网。加强对合规管理效果的跟踪评估，定期调整和优化合规管理目标、策略、工具等，持续完善考评机制和指标体系，充分发挥激励约束机制的导向作用，推动合规管理质效不断提升。

　　（二）深耕重点领域，提升管控质效

　　集团积极探索推进总部与所属企业“分级建设、分步实施、高效协同、整合提升”的重点领域合规管理模式。围绕业务实际和年度经营目标，全集团在30余个重点领域全面开展合规管理工作，实现主营业务重点领域合规管理的全覆盖，并在公司治理、资产管理、市场交易、财务税收等通用领域以及工程建设、境外业务、矿产资源、融资租赁等特定领域方面，积累了一批立足经营、聚焦风险、各具特色的专项制度、合规指引、流程清单、信息化建设、具体实践案例等形式多样的合规管理成果和经验。下一步将继续从提升合规管理的有效性出发，在集团层面组织开展重点领域合规管理整合提升工作，整合萃取所属企业合规管理优质资源，构建全集团共享和复用的重点领域合规管理成果，推动集团内合规管理体系良性互动、高效运行。

　　（三）数智赋能支撑，实现刚性控制

　　集团及所属子企业将数字化转型作为提升合规效能的关键路径，通过将合规措施深度融入专业信息化系统或建设专门合规管理信息化系统，实现合规要求的流程嵌入，从而大幅提升了风险防控效能和合规执行刚性。数智化同时提升并强化了系统的风险预警能力。投资管理信息系统实现投资计划、资金控制、合规手续办理等方面的风险自动预警。司库体系建设强化了资金管理风险的自动预警，实现集团资金风险动态监控和实时分析。法务信息化系统内置履约计划监控，实现未按时履约的自动预警。集团所属子企业搭建指标趋势风险预警与项目过程风险预警相结合的风险预警指标体系，并实现预警的信息化，提升风险响应能力。集团新颁布实施数字化转型实施方案，将合规风险防控的数智化列为重要建设内容，保障了合规数智化的持续性建设。

　　 三、推进多体系协同运转，激发合规管理活力

　　首钢集团在持续强化合规与业务深度融合的基础上，不断推动合规、风控、内控、法务的协同运转，达成强内控、防风险、促合规的管控目标。同时，借助“三维联动”的合规培训机制，促使全员合规意识和合规能力同步提升，为合规管理创新发展奠定坚实基础。

　　（一）深化合规风控协同，提升风险防控合力

　　一是将“规章制度、权力清单、风控手册”三位一体的内控体系实践予以制度化，将合规管理与内控管理相融合，强化内控制度合规性审核，形成外规内化的长效机制。二是结合各单位业务经营实际和行业风险趋势，从风险管理角度梳理出具有企业特点并包含合规风险在内的“十大风险”，并且在落实开展风险识别、明确应对措施、改进提升的闭环管理过程中，将合规风险管理有机融入其中。三是发挥联合监督检查综合效能，开展检查成果共享，针对第三道防线发现的合规风险点，反馈问题、研究整改措施、跟踪整改进展、验收整改成效，实现合规风控管理倒逼业务经营管理提升。

　　（二）融合开展培训交流，厚植合规文化根基

　　集团打造“三维联动”的合规培训和宣传机制。“一维”是每年集中组织开展专项合规管理培训，聚焦最新法律法规、行业热点问题、合规重点工作等内容，邀请内外部专家、优秀子企业，对全集团合规管理专业人员开展专业合规管理工作的培训和经验分享。“二维”是风险、内控管理部门和合规管理综合部门联合开展“风险+合规”专题培训，将培训辐射面扩大到全集团风控、内控、合规等开展风险管理和防范工作的人员，强化专业管理人员的综合能力水平。“三维”是结合集团层面统筹组织的年度职工培训计划，将合规培训融入专业业务培训，在开展业务管理和操作等培训时，通过解读专业领域的合规政策和要求，以及展示鲜活生动的案例分析，增强培训针对性和实效性，提升业务管理人员合规能力，促进合规与业务持续融合。同时，集团通过协同办公平台、内部刊物、公众号等各种渠道开展合规宣传，转发新出台的法律法规，发布公司制度、规范，编发合规风险提示、案例分析，编制合规咨询简报，开展合规总结评估问卷调查等，对“三维联动”的专项培训形成有效补充，不断推动“人人合规、事事合规、时时合规”的理念深入人心，持续呵护合规文化之种生根发芽。

　　2025年是“十四五”规划与国企改革深化提升行动收官之年，也是为“十五五”良好开局筑牢基础的关键之年。首钢集团将持续深化合规管理体系建设，以更高站位服务国家战略布局，以更优标准打造现代化治理标杆，以更强担当践行国企改革使命。聚焦京津冀协同发展、“制造强国”战略实施等国家重大部署，将合规管理深度嵌入产业转型升级、绿色低碳发展、科技创新攻坚等战略任务，着力构建与新发展格局相适应、与新型工业化相契合的治理体系，在推进中国式现代化新征程中彰显首钢担当，贡献国企力量。